纽约咖啡期货报价期货公司参与股票期权业务具体指南

  • 时间:
  • 浏览:2
  • 来源:e金融配资-长春博时配资

业务指南对参与股票纽约咖啡期货报价期权期货公司的组织架构和职责分工岗位设置制度与流程技术纽约咖啡期货报价系统交易单元业务申请投资者适当性纽约咖啡期货报价管理账户管理额度管理等方面进行了明确。根据业务指南期货公司应设立独立证券经纪业务部门一纽约咖啡期货报价级或二级部门专门从事股票期权相关现货业务部门职责包括但不限于股票期权经纪业务制度与流程制定业务统筹规划以及与股票期权业务密切相关的运营管理风险管理投资者适当性管理客户关系管理投资者教育等并对分支机构开展股票期权业务进行管理和持续督导。


需设独立部门并为相关客户开立证券账户

期货公司参与股票期权业务有了具体指南

昨日上证所正式发布了期货公司参与股票期权业务指南下称业务指南期货公司股票期权业务风险纽约咖啡期货报价控制指南下称风控指南股票期权做市商业务指南等5项配套业务指南

以前期货公司都是参照证券公司来准备股票期权业务的现在有了具体的要求新湖期货期权部负责人祝捷对期货日报记者表示

业务指南对参与股票期权期货公司的组织架构和职责分工岗位设置制度与流程技术系统交易单元业务申请投资者适当性管理账户管理额度管理等方面进行了明确

根据业务指南期货公司应设立独立证券经纪业务部门一级或二级部门专门从事股票期权相关现货业务部门职责包括但不限于股票期权经纪业务制度与流程制定业务统筹规划以及与股票期权业务密切相关的运营管理风险管理投资者适当性管理客户关系管理投资者教育等并对分支机构开展股票期权业务进行管理和持续督导

在岗位设置上业务指南要求期货公司的股票期权经纪业务部门应设立客户适当性管理岗风险监控岗风险处置岗运行管理岗投资者教育岗资金管理岗与此同时对重点岗位如风险监控岗风险处置岗运行管理岗等期货公司应建立备岗制度

关于技术系统业务指南明确期货公司应具备股票期权经纪业务系统股票现货业务系统与登记结算相关的技术系统等期货公司应配置相应的通讯与行情链路并做好上证所要求的其他技术系统准备

在申请成为上证所期权交易参与人后期货公司可申请交易单元从事股票期权经纪业务和与股票期权相关标的的现货经纪业务期货公司需要对证券现货交易进行前端控制仅限交易与股票期权相关标的如果标的是交易所交易基金的只能做二级市场份额买卖不能在一级市场进行申赎

此外业务指南明确期货公司客户参与期权交易应向期货公司申请开立证券账户已经在证券公司开立了证券账户的应当在期货公司另行开立证券账户

另外风控指南明确期货公司应当合理设置业务部门及其职能建立交易结算风险管理财务等岗位责任制度对关键岗位及业务实施重点控制交易结算财务业务由不同部门和人员分开办理确保前中后台业务分开